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11月5日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布4份自律處分信息，涉及上海騰穩(wěn)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“上海騰穩(wěn)”）、金堂縣興金開發(fā)建設(shè)投資有限責(zé)任公司（以下簡稱“興金開發(fā)”）、相馭管理咨詢（上海）有限公司（以下簡稱“相馭咨詢”）、成都東進(jìn)淮州新城投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“淮投集團(tuán)”）四家主體。

通報(bào)信息顯示，興金開發(fā)作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，以非市場化方式發(fā)行及交易自己的債券。一是2021年9月安排有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)購自己發(fā)行的一期債務(wù)融資工具，并向其提供財(cái)務(wù)資助，后續(xù)又安排其他機(jī)構(gòu)買入該期債務(wù)融資工具并支付費(fèi)用；二是為避免某期債務(wù)融資工具回售行權(quán)，于2021年5月安排相關(guān)機(jī)構(gòu)以約定價(jià)格買入債券并支付費(fèi)用。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，上述債券應(yīng)是指21興金開發(fā)MTN001，發(fā)行規(guī)模8億元，發(fā)行利率6.70%，期限3+2年，投資者申購家數(shù)共3家，主承銷商為中信建投證券。

其中，相馭咨詢作為相關(guān)產(chǎn)品的委托人，于2021年9月協(xié)助興金開發(fā)以非市場化方式發(fā)行債券，并收取財(cái)務(wù)資助。淮投集團(tuán)作為興金開發(fā)的母公司，一是安排相關(guān)方向投資人提供財(cái)務(wù)資助，協(xié)助興金開發(fā)以非市場化方式發(fā)行債券；二是安排相關(guān)方以非市場化方式交易興金開發(fā)的債券。

2021年12月21日，在上述債券發(fā)行完成3個(gè)月后，興金開發(fā)的控股股東從金堂縣國有資產(chǎn)監(jiān)督管理和金融工作局變更為淮投集團(tuán)，實(shí)際控制人仍為金堂縣國有資產(chǎn)監(jiān)督管理和金融工作局。

2022年4月26日，興金開發(fā)披露了一則中介機(jī)構(gòu)變更公告，稱由于淮投集團(tuán)要求，決定將會(huì)計(jì)師事務(wù)所從原來的亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），變更為北京興昌華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（普通合伙），并由其對(duì)2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)并出具相關(guān)審計(jì)報(bào)告；次日，興金開發(fā)披露2021年年報(bào)，北京興昌華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（普通合伙）三名簽字會(huì)計(jì)師于4月11日完成報(bào)告審計(jì)，并對(duì)該份財(cái)務(wù)報(bào)表出具無保留意見。

此外，據(jù)交易商協(xié)會(huì)通報(bào)，上海騰穩(wěn)協(xié)助某債務(wù)融資工具發(fā)行人間接認(rèn)購自身發(fā)行的債務(wù)融資工具，同時(shí)存在不配合自律調(diào)查的情況。

交易商協(xié)會(huì)決定對(duì)淮投集團(tuán)予以嚴(yán)重警告；對(duì)興金開發(fā)予以警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的債務(wù)融資工具發(fā)行管理等方面的問題進(jìn)行全面深入的整改，并對(duì)公司時(shí)任董事長邱程華予以警告；對(duì)相馭咨詢、上海騰穩(wěn)予以警告。

近年來，交易商協(xié)會(huì)對(duì)銀行間市場存在的結(jié)構(gòu)化發(fā)債行為持續(xù)保持從嚴(yán)查處力度。今年8月，交易商協(xié)會(huì)曾一連披露5份罰單，均涉及債券一級(jí)發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)，其中1家期貨公司及3家私募機(jī)構(gòu)均因協(xié)助發(fā)行人非市場化發(fā)債而被予以警告或嚴(yán)重警告。

“有個(gè)別發(fā)行人為促成債券成功發(fā)行，通過相關(guān)方出資成立或認(rèn)購資管產(chǎn)品，以發(fā)行時(shí)申購或上市后接回等方式，購買自己的債券。信托公司、私募基金等資管產(chǎn)品管理人為收取‘通道費(fèi)’，協(xié)助發(fā)行人‘自融’，極大擾亂了市場發(fā)行秩序。”業(yè)內(nèi)人士表示，在結(jié)構(gòu)化發(fā)行的違規(guī)行為中，私募基金頻繁牽涉其中，近年來，因此受到自律處分的機(jī)構(gòu)不在少數(shù)，更有甚者會(huì)主動(dòng)參與“自融”發(fā)行并提供全方位服務(wù)，如收取發(fā)行人“返費(fèi)”或?yàn)橄嚓P(guān)方代持債券等。